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　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月2日訊 央行昨日公布銀反洗罰決字【2018】1號(hào)-5號(hào)顯示，交通銀行、平安銀行、浦發(fā)銀行、銀河證券、中國(guó)人壽因違反《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》被處罰。其中，交通銀行合計(jì)被罰130萬(wàn)元，平安銀行合計(jì)被罰140萬(wàn)元，浦發(fā)銀行合計(jì)被罰170萬(wàn)元；銀河證券合計(jì)被罰100萬(wàn)元；中國(guó)人壽合計(jì)被罰70萬(wàn)元。

　　行政處罰決定書(shū)顯示，交通銀行違法行為類型包括：未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶。

　　2017年1月1日至2017年6月30日，交通銀行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，處以50萬(wàn)元罰款；未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(三)項(xiàng)規(guī)定，處以40萬(wàn)元罰款；存在與身份不明的客戶進(jìn)行交易的行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(四)項(xiàng)規(guī)定，處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)交通銀行合計(jì)處以130萬(wàn)元罰款，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)和第(四)項(xiàng)規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任人共處以8萬(wàn)元罰款。

　　平安銀行違法行為類型包括：未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

　　2017年1月1日至2017年6月30日，平安銀行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，處以50萬(wàn)元罰款；未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(二)項(xiàng)規(guī)定，處以40萬(wàn)元罰款；未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(三)項(xiàng)規(guī)定，處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)平安銀行合計(jì)處以140萬(wàn)元罰款，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)和第(三)項(xiàng)規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任人共處以14萬(wàn)元罰款。

　　浦發(fā)銀行違法行為類型包括：未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

　　2017年1月1日至2017年6月30日，浦發(fā)銀行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，處以50萬(wàn)元罰款；未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(二)項(xiàng)規(guī)定，處以30萬(wàn)元罰款；未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(三)項(xiàng)規(guī)定，處以50萬(wàn)元罰款；存在與身份不明的客戶進(jìn)行交易的行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(四)項(xiàng)規(guī)定，處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)浦發(fā)銀行合計(jì)處以170萬(wàn)元罰款，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)和第(四)項(xiàng)規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任人共處以18萬(wàn)元罰款。

　　銀河證券違法行為類型包括：未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

　　2016年1月1日至2017年6月30日，銀河證券未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，處以50萬(wàn)元罰款；存在與身份不明的客戶進(jìn)行交易的行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(四)項(xiàng)規(guī)定，處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)銀河證券合計(jì)處以100萬(wàn)元罰款，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項(xiàng)和第(四)項(xiàng)規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任人共處以6萬(wàn)元罰款。

　　中國(guó)人壽違法行為類型包括：未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

　　2015年7月1日至2016年6月30日，中國(guó)人壽未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(二)項(xiàng)規(guī)定，處以30萬(wàn)元罰款；未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(三)項(xiàng)規(guī)定，處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)中國(guó)人壽合計(jì)處以70萬(wàn)元罰款，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(二)項(xiàng)和第(三)項(xiàng)規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任人共處以6萬(wàn)元罰款。

　　媒體報(bào)道稱，目前，僅有中國(guó)人壽在7月29日對(duì)被央行處罰一事進(jìn)行了公告。而中國(guó)人壽在五家金融機(jī)構(gòu)中處罰金額最低。