中新社北京2月1日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會1日發(fā)布消息稱,近日,《全面實行股票發(fā)行注冊制總體實施方案》(下稱《總體方案》)已獲批準。為抓好《總體方案》的落實,中國證監(jiān)會就全面實行股票發(fā)行注冊制涉及的《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》等主要制度規(guī)則草案向社會公開征求意見。
證監(jiān)會相關(guān)負責人表示,這次改革將總結(jié)試點注冊制經(jīng)驗,推廣實踐證明行之有效的制度,進一步完善注冊制安排。一是優(yōu)化注冊程序。堅持交易所審核和證監(jiān)會注冊各有側(cè)重、相互銜接的基本架構(gòu)。進一步壓實交易所發(fā)行上市審核主體責任,交易所對企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求進行全面審核。證監(jiān)會基于交易所的審核意見依法作出是否同意注冊的決定。
二是統(tǒng)一注冊制度。整合上海證券交易所、深圳證券交易所試點注冊制制度規(guī)則,制定統(tǒng)一的首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法和上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法,北京證券交易所注冊制制度規(guī)則與上交所、深交所總體保持一致。交易所制定修訂本所統(tǒng)一的股票發(fā)行上市審核業(yè)務規(guī)則。
三是完善監(jiān)督制衡機制。證監(jiān)會加強對交易所審核工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督考核,督促交易所提高審核質(zhì)量。改革完善上市委、重組委(下稱“兩委”)人員組成、任期、職責和議事規(guī)則,對政治素質(zhì)、專業(yè)背景、職業(yè)操守提出更高要求,提高專職人員比例,加強紀律約束,切實發(fā)揮“兩委”的把關(guān)作用。
該負責人表示,與核準制相比,注冊制不僅涉及審核主體的變化,更重要的是充分貫徹以信息披露為核心的理念,發(fā)行上市全過程更加規(guī)范、透明、可預期。
一是大幅優(yōu)化發(fā)行上市條件。注冊制僅保留了企業(yè)公開發(fā)行股票必要的資格條件、合規(guī)條件,將核準制下的實質(zhì)性門檻盡可能轉(zhuǎn)化為信息披露要求,監(jiān)管部門不再對企業(yè)的投資價值作出判斷。
二是切實把好信息披露質(zhì)量關(guān)。實行注冊制,絕不意味著放松質(zhì)量要求,審核把關(guān)更加嚴格。審核工作主要通過問詢來進行,督促發(fā)行人真實、準確、完整披露信息。同時,綜合運用多要素校驗、現(xiàn)場督導、現(xiàn)場檢查、投訴舉報核查、監(jiān)管執(zhí)法等多種方式,壓實發(fā)行人的信息披露第一責任、中介機構(gòu)的“看門人”責任。
三是堅持開門搞審核。審核注冊的標準、程序、內(nèi)容、過程、結(jié)果全部向社會公開,公權(quán)力運行全程透明,嚴格制衡,接受社會監(jiān)督,與核準制有根本的區(qū)別。
此外,這次改革將進一步完善資本市場基礎(chǔ)制度。主要包括:完善發(fā)行承銷制度,約束非理性定價;改進交易制度,優(yōu)化融資融券和轉(zhuǎn)融通機制;完善上市公司獨立董事制度;健全常態(tài)化退市機制,暢通多元退出渠道;加快投資端改革,引入更多中長期資金。同時,支持全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)探索完善更加契合中小企業(yè)特點的基礎(chǔ)制度。
上述負責人表示,證監(jiān)會將加大發(fā)行上市全鏈條各環(huán)節(jié)監(jiān)管力度。堅持“申報即擔責”原則,壓實發(fā)行人及實際控制人責任。督促中介機構(gòu)歸位盡責,加強能力建設。加強發(fā)行監(jiān)管與上市公司持續(xù)監(jiān)管的聯(lián)動,規(guī)范上市公司治理。以“零容忍”的態(tài)度嚴厲打擊欺詐發(fā)行、財務造假等違法違規(guī)行為,切實保護投資者合法權(quán)益。(完)