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美議員拋售股票涉嫌內(nèi)部交易
發(fā)布時(shí)間:2020-03-30  文章來源:法制日?qǐng)?bào) 點(diǎn)擊:665613

  美議員拋售股票涉嫌內(nèi)部交易

  □ 本報(bào)駐美國記者 陳小方

  近一段時(shí)間以來,美國股市因新冠肺炎疫情的沖擊而出現(xiàn)了史無前例的大幅下跌,接連多次觸動(dòng)熔斷機(jī)制,許多股民因此損失慘重。但美國的一些國會(huì)議員則逃過了這一劫,他們是出于本身的警惕心而先知先覺,還是沾了參議院內(nèi)部疫情通報(bào)情況的便宜而涉嫌內(nèi)部交易,引起了各方的廣泛關(guān)注。目前,有關(guān)事態(tài)仍在持續(xù)發(fā)酵。

  近水樓臺(tái)

  據(jù)報(bào)道,目前至少有來自參議院兩黨的5名參議員在股市大幅波動(dòng)前大量拋售股票。他們包括共和黨參議員伯爾、珀度、英霍夫、羅夫勒和民主黨參議員范斯坦。

  參議院的記錄顯示,羅夫勒共出售股票獲得127.5萬美元和310萬美元,參議院情報(bào)委員會(huì)主席伯爾170萬美元,珀度77萬美元,英霍夫約39.5萬美元和85萬美元,范斯坦的丈夫150萬美元和600萬美元。

  這些股票交易都發(fā)生在美國股市最近發(fā)生的首次大波動(dòng)之前。有報(bào)道披露稱,參議員們分別在1月24日和2月12日獲得了疫情內(nèi)部通報(bào)。

  報(bào)道稱,今年1月6日才成為參議員的羅夫勒,在1月23日之前未報(bào)告過任何股票交易。而在1月24日至2月14日期間,她和丈夫共出售了27支股票。她在最初的報(bào)告中稱,這些股票是其丈夫所持有的,后又改成“共有”。她的丈夫是紐約股票交易所首席執(zhí)行官杰夫·斯普雷徹。

  珀度拋售77萬美元的股票數(shù)天后,這些股票的市值大幅下跌,包括他持有股票的賭場(chǎng)也因疫情被關(guān)停。珀度還參加了2月25日參議院軍事委員會(huì)的會(huì)議,討論了疫情話題。數(shù)天后,他購買了26萬美元的藥企股票。

  據(jù)報(bào)道,由于規(guī)定并不要求報(bào)告所持股票的具體情況,而只是報(bào)告交易額度,美國國會(huì)議員究竟持有多少股票并不清楚。美國國會(huì)2012年通過的股票法禁止議員使用內(nèi)部信息獲取經(jīng)濟(jì)好處,伯爾是投反對(duì)票的3名參議員之一。

  說辭不一

  涉嫌不當(dāng)操作的交易被披露后,當(dāng)事人紛紛否認(rèn)自己存在任何違法違規(guī)行為。

  羅夫勒辯稱自己事先并不知道出售股票的事,直到事發(fā)后才得知情況。她稱,她雇用了第三方金融顧問進(jìn)行操作。珀度也否認(rèn)自己知情。他的發(fā)言人稱,他聘用外部顧問管理投資。英霍夫則稱,自2018年12月出任參議院軍事委員會(huì)主席后,他就將自己的投資交給了金融顧問,自己沒再介入。

  范斯坦說,她沒有影響其丈夫出售股票的決定。她還說,她丈夫所持有的是一家治癌藥企的股票,與當(dāng)前的新冠肺炎疫情不相關(guān)。她聲明自己沒有參加1月24日參議院有關(guān)疫情的內(nèi)部通報(bào)會(huì)。

  伯爾出售的股票數(shù)量之大,尤為引人關(guān)注。伯爾的發(fā)言人稱,在美股因疫情而顯示出動(dòng)蕩跡象前幾周,伯爾就報(bào)告了個(gè)人資產(chǎn)變化的情況。

  他堅(jiān)稱,自己出售股票的決定是基于自己的經(jīng)驗(yàn),而不是所在的委員會(huì)獲得的疫情通報(bào)內(nèi)情。他說,他是根據(jù)公開的新聞報(bào)道作出2月13日拋出股票的決定。他當(dāng)時(shí)特別關(guān)注美國商業(yè)和消費(fèi)者頻道亞洲記者站有關(guān)健康和科學(xué)方面的報(bào)道。

  據(jù)報(bào)道,在特朗普宣稱美國疫情將“奇跡般地消失”時(shí),伯爾就持不同看法,私下警告情況可能要糟糕得多。他在一次私下聚會(huì)上直言,他們可能得改變旅行計(jì)劃,學(xué)??赡軙?huì)關(guān)閉,軍方可能會(huì)參與應(yīng)對(duì)疫情。他說,“有一點(diǎn)我可以肯定,它的傳染性比我們近代以來所看到的任何病毒更厲害,可能更像1918年的流行病”。

  要求說法

  事發(fā)后,參議院多數(shù)黨領(lǐng)袖麥康奈爾一直未予置評(píng)。美國證券交易委員會(huì)也只是在數(shù)天后發(fā)出一份警告。美國證券交易委員會(huì)執(zhí)法主任在一份公告中稱,新冠肺炎疫情正以前所未有的方式影響證券市場(chǎng),在這種情況下,“公司內(nèi)部人員常常能獲得較正常情況下更有價(jià)值的不公開的新信息”。但公告并未提及任何人的姓名。

  盡管如此,各方要求說法的聲音不減。自由派呼吁對(duì)伯爾進(jìn)行調(diào)查,并要求他辭職;就連保守的??怂剐侣勚鞒秩丝柹埠粲醪疇栟o職。共和黨參議員蒂立斯認(rèn)為,進(jìn)行調(diào)查是恰當(dāng)?shù)摹?/p>

  輿論認(rèn)為,即便這些議員的做法沒有違規(guī)或違法,但在疫情危急之際,他們的做法是不合適的。

  美國公民責(zé)任和道德團(tuán)體負(fù)責(zé)人布克賓德稱,“這給人的感覺是,在危機(jī)之時(shí),這些參議員選擇了先照顧自己的利益,違反了公眾的信任,褻瀆了自己的職責(zé)”。據(jù)報(bào)道,該團(tuán)體已向參議院道德委員會(huì)提出投訴,要求對(duì)他們“立即進(jìn)行調(diào)查”。

  據(jù)報(bào)道,一名股民3月23日提出訴訟,指責(zé)伯爾“利用公眾得不到的信息”進(jìn)行證券欺騙,對(duì)包括原告在內(nèi)的股民造成了傷害。

  不過,輿論也認(rèn)為,由于法律上的缺陷等因素,要真正追究涉嫌利用內(nèi)部消息獲利的議員并不是一件容易的事。

  前聯(lián)邦檢察官科特說,議員們可以輕易地辯解稱,任何密切跟蹤新聞的人都可能會(huì)采取完全一樣的行動(dòng),這使得提出指控變得很難。

  哥倫比亞大學(xué)教授科菲說,股票法雖是為了防止議員以其職位謀取私利,但也為他們提供了一個(gè)“防護(hù)措施”,即投資決定是由委托中介或金融顧問作出的。目前,至少已有3名涉事參議員都是這樣為自己辯護(hù)的。但是,前美國證券委員會(huì)執(zhí)法審訊律師塞爾維斯稱:“如果他們知道疫情正發(fā)展成一個(gè)全國性危機(jī),并利用之,我認(rèn)為那至少是不道德的。”(法制日?qǐng)?bào))